根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（    ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

试卷相关题目

• 1召开股东大会的上市公司要提前（    ）天刊登公告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 2根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（    ）询价的方式确定股票发行价格。

  A.中国证券业协会

  B.证券交易所

  C.个人投资者

  D.中国证监会规定条件的机构投资者

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• 3在（    ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

  A.全价交易

  B.市价交易

  C.净价交易

  D.议价交易

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• 4自然人及一般机构开立证券账户，由（    ）受理。

  A.证券业协会

  B.开户代理机构

  C.证券交易所

  D.证监会

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• 5证券经纪业务合规风险的情形不包括（    ）。

  A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

  B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

  C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

  D.违反规定为客户开立账户

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• 6某投资者于2009年6月22日(星期一)买人某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（    ）办理。

  A.6月22日

  B.6月23日

  C.6月24日

  D.6月25日

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• 7某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（    ）股。

  A.1000

  B.2500

  C.10000

  D.25000

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• 8A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1．60元；而权证次13可以上涨或下跌的幅度为（    ）元。

  A.1

  B.1．60

  C.2

  D.4

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• 9已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0．2亿元，提取的损失准备金为0．5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元，长期投资为0．3亿元。该证券专营机构的净资本是（    ）亿元。

  A.17．91

  B.18．41

  C.18．90

  D.20．88

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• 10上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（    ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

  A.无偿送股比例

  B.有偿送股比例

  C.有效送股比例

  D.约定送股比例

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