新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（    ）。

试卷相关题目

• 1在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（    ）。

  A.第三市场

  B.第四市场

  C.店头市场

  D.证券交易所

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• 2李某于2008年12月10日，买入上海证券交易所的某股票，以每股9．8元的价格买入2手，如果证券公司收取的佣金为千分之二，则李某此次交易需要缴纳的佣金及过户费共为（    ）元。

  A.3．92

  B.5

  C.5．88

  D.6．69

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• 3变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（    ）过户的行动。

  A.无纸化证券

  B.电子证券

  C.记名证券

  D.实物证券

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• 4股份公司送股是指股份公司（    ）。

  A.将其资本转增为股本

  B.将其拟分配的红利转增为股本

  C.将其公积金转成为利润

  D.减持非流通股

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• 5证券经纪商对委托人的义务有（    ）。

  A.不接受全权委托

  B.接受交易结果

  C.保证盈利

  D.资产保值

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• 6上市公司在配股缴款期内应至少刊登（    ）次《配股提示性公告》。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 7上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（    ）进行的。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.交易所

  D.登记结算公司的交易清算系统

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• 8权证行权时，标的股票过户费为股票面额的（    ）。

  A.0．1%

  B.0．01%

  C.0．05%

  D.1%

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• 9证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币（    ）亿元，净资本不低于人民币5亿元。

  A.6

  B.7

  C.8

  D.10

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• 10证券经纪业务合规风险的情形不包括（    ）。

  A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

  B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

  C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

  D.违反规定为客户开立账户

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