证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（    ）年。

试卷相关题目

• 1为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（    ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  A.5%

  B.25%

  C.60%

  D.100%

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• 2深圳证券交易所的开业时间是（    ）。

  A.1990年7月3日

  B.1990年12月19日

  C.1991年7月3日

  D.1991年12月19日

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• 3我国（    ）年先后在61个大中城市开放了国库券市场。

  A.1990

  B.1992

  C.1988

  D.1986

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• 4在我国，根据席位经营的证券品种不同，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为 （    ）。

  A.自营席位

  B.代理席位

  C.普通席位

  D.专用席位

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• 5以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为是（    ）。

  A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  B.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

  C.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  D.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

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• 6为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（    ）。

  A.200%

  B.50%

  C.100%

  D.500%

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• 7下列关于基金的叙述，正确的是（    ）。

  A.封闭式基金的总量是不固定的

  B.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样

  C.开放式基金是在交易所进行交易的基金

  D.开放式基金以市场价格交易

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• 8涨跌幅价格的计算公式办（    ）。

  A.涨跌幅价格=今开盘价*(1±涨跌幅比例)

  B.涨跌幅价格=前收盘价*(1±涨跌幅比例)

  C.涨跌幅价格=前最高价*(1±涨跌幅比例)

  D.涨跌幅价格=前平均价*(1±涨跌幅比例)

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• 9某国债的起息日是7月15日，交易日是当年的12月28日，则已计息天数为（    ）天。

  A.160

  B.165

  C.166

  D.164

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