下列各项中，（　　）是证券交易所特别会员的义务。

试卷相关题目

• 1证券自营业务的含义是（　　）。

  A.经证监会批准

  B.以营利为目的

  C.净资本不得低于5000万元人民币

  D.能够任意买卖有价证券

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• 2在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定（　　）代行董事会秘书职责。

  A.一名高级管理人员

  B.一名监事

  C.董事长

  D.一名董事

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• 3纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括（　　）。

  A.A股

  B.基金

  C.债券

  D.B股

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• 4上海证券交易所接受（　　）方式的市价申报。

  A.对手方最优价格申报

  B.最优五档即时成交剩余转限价申报

  C.最优五档即时成交剩余撤销价申报

  D.本方最优价格申报

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• 5证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（　　）。

  A.风险认知与承受能力

  B.投资偏好

  C.财产收入状况

  D.证券投资经验

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• 6证券交易所认为必要时，可以（　　）。

  A.调整融券保证金比例

  B.维持担保比例

  C.调整融资保证金比例

  D.调整标的证券的选择标准

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• 7上市债券有三种交易形式，即（　　）。

  A.回购交易

  B.平价交易

  C.现货交易

  D.期货交易

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• 8短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指（　　）。

  A.用较早到期的债券换成到期日较晚的债券

  B.用销售一种新债券来赎回旧债券

  C.以高于买入的价格销售短期债券

  D.以低于买入的价格销售短期债券

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• 9证券自营业务的特点有（　　）。

  A.自主性

  B.风险性

  C.任意性

  D.收益性

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• 10下列哪些行为属于交易差错风险、（　　）

  A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

  B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  C.无权或越权代理而造成的风险

  D.交割失误引起的风险

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