（　　）是证券经纪业务的一线监管机构。

试卷相关题目

• 1下列关于交易单元的表述，正确的是（　　）。

  A.交易单元是交易权限的技术载体

  B.交易单元是交易权限的信息载体

  C.交易单元是业务权限的技术载体

  D.交易单元是业务权限的信息载体

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• 2在证券交易所进行的证券交易，采用（　　）方式。

  A.公开集中交易

  B.价格区间内分销

  C.大宗交易

  D.双边竞价

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• 3目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（　　）的报价方式。

  A.口头报价

  B.书面报价

  C.电脑报价

  D.传真报价

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• 4最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收，（　　）必须补足。

  A.当日

  B.次日

  C.前一日

  D.前两日

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• 5对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（　　）。

  A.口头或书面警告

  B.约见谈话

  C.罚款

  D.限制相关证券账户交易

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• 6下列不属于自营业务内部控制的是（　　）。

  A.建立防火墙制度

  B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制

  C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

  D.建立独立的实时监控系统

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• 7以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（　　）。

  A.上市公司董事长突然死亡

  B.上市公司股权结构发生重大变化

  C.上市公司1／4以上监事发生变动

  D.上市公司发生重大债务

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• 8融资融券业务是指（　　）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

  A.证券公司向客户

  B.银行向客户

  C.银行向证券公司

  D.证券公司向银行

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• 9某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。

  A.1000

  B.2500

  C.10000

  D.25000

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• 10公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（　　）元。

  A.1

  B.1.60

  C.2

  D.4

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