业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（    ）的可能性。

试卷相关题目

• 1证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（    ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  A.集合资产管理计划资产与其自有资产

  B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

  C.不同集合资产管理计划的资产

  D.集合资产管理计划内各项资产

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• 2集合资产管理合同由（    ）共同签署。

  A.证券交易所

  B.单个客户

  C.证券公司

  D.资产托管机构

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• 3客户委托资产可以是客户合法持有的（    ）等资产。

  A.现金

  B.债券

  C.房产

  D.资产支持证券

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• 4证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（    ）。

  A.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同

  B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

  C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

  D.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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• 5下列属于自营业务经营风险的有（    ）。

  A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

  B.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

  C.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

  D.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

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• 6客户从事融券交易的，可以选择（    ）的方式，偿还向证券公司融入的资金。

  A.以借还借

  B.买券还券

  C.卖券还款

  D.直接还款

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• 7业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（    ）等原因导致业务经营损失的可能性。

  A.制度不全

  B.管理不善

  C.控制不力

  D.系统监控失效

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• 8融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（    ）。

  A.在交易所上市交易满3个月

  B.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元

  C.股东人数不少于5000人

  D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

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• 9托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施包括（    ）。

  A.T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券

  B.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入

  C.通知透支托管人向中国结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施

  D.根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息

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• 10全国银行间同业拆借中心开办了（    ）等债券的回购业务。

  A.国债

  B.企业债

  C.政策性金融债

  D.融资券

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