可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（    ）。

试卷相关题目

• 1融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于（    ）。

  A.甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形；乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格

  B.甲乙双方用于融资融券交易的资产来源合法，甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵

  C.甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失

  D.甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责

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• 2约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（    ）。

  A.客户死亡

  B.客户丧失民事行为能力

  C.客户被人民法院宣告进入破产程序或解散

  D.证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散

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• 3证券公司对客户融资融券的授信方式一般有（    ）。

  A.固定授信方式

  B.定价授信方式

  C.市价授信方式

  D.非固定授信方式

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• 4客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（    ）。

  A.融资融券业务申请表

  B.有效身份证明文件

  C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

  D.融资融券担保品证明

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• 5定向资产管理合同应当包括的基本事项有（    ）。

  A.客户资产的种类和数额

  B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

  C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

  D.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

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• 6下列关于证券交易所债券质押式回购业务的说法中，正确的有（    ）。

  A.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)

  B.在上海证券交易所，委托数量必须是1万元面值及其整数倍

  C.计价单位为每百元资金到期年收益

  D.在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手

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• 7禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由（    ）所决定的。

  A.回购期限

  B.回购资金属性

  C.回购协议

  D.回购债券品种

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• 8根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（    ）。

  A.证券回购的交易时间

  B.证券回购的交易价格

  C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量

  D.以资融券方在初始交易前须存人的资金数量

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• 9证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（    ）。

  A.信誉高

  B.发行期限长

  C.流动性好

  D.收益高

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• 10下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别说法中，正确的有（    ）。

  A.在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给债券逆回购方

  B.买断式回购，债券所有权随交易的发生而没有转移

  C.买断式回购，债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配

  D.买断式回购，债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作

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