证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有（    ）。

试卷相关题目

• 1权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有（    ）。

  A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格＋(标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价)×125％×行权比例

  B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格＋(标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价)×25％×行权比例

  C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格－(标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×125％×行权比例

  D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格－(标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×25％×行权比例

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• 2在以下（    ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

  A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

  B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

  C.登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

  D.转出方代销机构提出跨系统转托管申请

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• 3如公司股东大会审议的事项涉及（    ）等，公司还应在股权登记Et后3日内再次公告股东大会通知。

  A.增发新股

  B.发行可转换公司债券

  C.向原有股东配售股份

  D.重大资产重组

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• 4下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（    ）。

  A.T－5日前为申请材料送交日

  B.T－2日1前为中国结算上海分公司核准答复日

  C.T－1日前为向证券交易所提交公告申请日

  D.T日为公告刊登日

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• 5股票网上发行方式的基本类型有（    ）。

  A.网上累计投标询价发行

  B.网上定价市值配售

  C.网上竞价发行

  D.网上定价发行

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• 6下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的有（    ）。

  A.优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性

  B.缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购

  C.优点是：减轻交易系统的压力

  D.优点是：股价稳定

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• 7自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（    ）等原则。

  A.自营总规模的控制

  B.资产配置比例控制

  C.项目集中度控制

  D.证券品种比例控制

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• 8中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有（    ）。

  A.防范风险

  B.隔离风险

  C.保障期货利益最大化

  D.协调证券公司和期货公司的关系

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• 9自营业务内部报告的内容应包括（    ）。

  A.投资决策执行情况

  B.自营资产质量

  C.自营盈亏情况

  D.风险监控情况

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• 10证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（    ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

  A.资产

  B.负债

  C.损益

  D.现金流

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