在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有（    ）。

试卷相关题目

• 1自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供（    ）。

  A.继承公证书

  B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

  C.继承人身份证原件及复印件

  D.股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明

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• 2固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括（    ）。

  A.交易商之间的交易

  B.交易商与客户之间的交易

  C.结算公司与交易商之间的交易

  D.结簿公司与客户之间的交易

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• 3上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括（    ）等。

  A.证券代码

  B.周交易均价

  C.前收盘价

  D.最新成交价

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• 4某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买人申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（    ）。

  A.15.35元成交100股

  B.15.60元成交600股

  C.15.50元成交500股

  D.15.50元成交600股

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• 5关于债券价格报价，以下说法正确的有（    ）。

  A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割

  B.净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格

  C.我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式

  D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

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• 6证券经纪业务合规风险的防范措施包括（    ）。

  A.增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失

  B.建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循

  C.严格操作规程、提高员工素质

  D.加强业务管理和各业务环节的控制

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• 7按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有（    ）。

  A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

  B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

  C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

  D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议

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• 8股票网上发行方式的基本类型有（    ）。

  A.网上累计投标询价发行

  B.网上定价市值配售

  C.网上竞价发行

  D.网上定价发行

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• 9下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（    ）。

  A.T－5日前为申请材料送交日

  B.T－2日1前为中国结算上海分公司核准答复日

  C.T－1日前为向证券交易所提交公告申请日

  D.T日为公告刊登日

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• 10如公司股东大会审议的事项涉及（    ）等，公司还应在股权登记Et后3日内再次公告股东大会通知。

  A.增发新股

  B.发行可转换公司债券

  C.向原有股东配售股份

  D.重大资产重组

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