证券经纪商和客户之间的关系是（    ）。

试卷相关题目

• 1在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（    ）。

  A.转托管

  B.双重托管

  C.指定托管

  D.复合托管

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• 2有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10.75元，时间为13：40；乙的买人价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38，那么他们交易的优先顺序应为（    ）。

  A.丁>甲>丙>乙

  B.丙>乙>丁>甲

  C.丁>丙>乙>甲

  D.丙>丁>乙>甲

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• 3下列关于证券登记的说法中，不正确的是（    ）。

  A.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

  B.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

  C.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

  D.中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》

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• 4在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（    ）。

  A.寻求司法保护权

  B.选择经纪商的权利

  C.要求经纪商保证最低风险的权利

  D.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

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• 5某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（    ）元/股。

  A.16.5

  B.17.5

  C.20.5

  D.25.5

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• 6下列关于证券经纪商的说法错误的是（    ）。

  A.以代理人的身份从事证券交易

  B.收入来源为收取的佣金

  C.不承担交易中的价格风险

  D.收入来源为买卖价差

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• 7交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（    ）。

  A.1股

  B.1手

  C.10股

  D.10手

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• 8新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称（    ）。

  A.招标购买方式

  B.承销购买方式

  C.同一价购买方式

  D.支付购买方式

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• 9上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（    ）。

  A.基金份额净值

  B.基金份额总值

  C.基金份额平均值

  D.基金份额市值

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• 10深圳证券交易所配股认购于＿＿开始，认购期为＿＿个工作日。（    ）

  A.R；5

  B.R；10

  C.R+1；5

  D.R+1：10

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