深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1下列关于交易席位的说法中，错误的是（    ）。

  A.交易席位是会员享有交易权限的基础

  B.代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位

  C.与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错

  D.自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位

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• 2证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（    ）。

  A.营业部电脑系统

  B.交易所电脑主机

  C.营业部终端处理机

  D.场内交易员

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• 3下列关于基金的叙述中，正确的是（    ）。

  A.开放式基金以市场价格交易

  B.封闭式基金的总量是不固定的

  C.开放式基金是在交易所进行交易的基金

  D.交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数

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• 4证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（    ）。

  A.防止证券交易中的欺诈行为

  B.公正地对待证券交易的参与各方

  C.实现市场信息的公开化

  D.保证参与交易的各方机会均等

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• 5证券交易的特征主要表现为（    ）。

  A.流动性、收益性和风险性

  B.流动性、安全性和收益性

  C.收益性、安全性和风险性

  D.流动性、安全性和风险性

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• 6开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（    ）的基础上再加一定的手续费而确定的。

  A.基金资产总值

  B.基金资产净值

  C.基金份额市值

  D.双方协商

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• 7下列关于政府债券的说法，错误的是（    ）。

  A.政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证

  B.政府债券的发行主体是中央政府和地方政府

  C.中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”

  D.“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系

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• 8证券经纪业务包含的要素不包括（    ）。

  A.委托人

  B.证券经纪商

  C.证券交易所

  D.中国证券业协会

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• 9投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（    ）。

  A.签署《风险揭示书》和《客户须知》

  B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》

  C.开立资金账户与建立第三方存管关系

  D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

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• 10证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（    ）的罚款。

  A.1万元以上5万元以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.3万元以上10万元以下

  D.1万元以上10万元以下

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