下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1新股网上竞价发行中，投资者作为（    ），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

  A.卖方

  B.买方

  C.委托方

  D.代理方

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• 2BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行 200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（    ）。

  A.3000000元；200000元

  B.500000元；200000元

  C.500000元；8000000元

  D.1000000元；8000000元

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• 3对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中（    ）元代表议案一。

  A.1.00

  B.0.10

  C.0.01

  D.0

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• 4根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（    ）日。(R为股权登记日)

  A.R

  B.R+1

  C.R+2

  D.R+3

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• 5关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是 （    ）。

  A.每一个证券账户申购量最少为1000股

  B.每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单

  C.申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效

  D.深市新股申购代码为730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为0 X X X

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• 6内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 （    ）外，均属于内幕信息。

  A.公司2名监事发生变动

  B.公司一次性抵押或出售40％的营业用主要资产

  C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化

  D.公司的股权结构发生重大变化

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• 7下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（    ）。

  A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.将自营账户借给他人使用

  D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

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• 8下列属于自营业务特点的是（    ）。

  A.客户资料的保密性

  B.客户指令的权威性

  C.交易行为的自主性

  D.业务对象的广泛性

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• 9建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（    ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

  A.风险预警指标

  B.风险监控阀值

  C.敏感性指标

  D.风险测量阀值

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• 10证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（    ），从而造成证券价格异常波动。

  A.供求关系

  B.交易价格

  C.市场秩序

  D.交易量

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