证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（    ）

试卷相关题目

• 1各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（    ）。

  A.权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：O0

  B.对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算

  C.对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)

  D.结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收

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• 5下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有（    ）。

  A.合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任

  B.一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案

  C.在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理

  D.托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户

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• 6我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存人境外商业银行的美元存款和港币存款。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9委托买卖是证券经纪商的主要业务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买人申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。（    ）

  A.对

  B.错

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