开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（    ）情况。

  A.强制平仓的客户数量

  B.强制平仓的交易金额

  C.有关风险控制指标值

  D.融资融券业务盈亏状况

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• 2下列各项符合融资融券交易一般规则的有（    ）。

  A.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

  B.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易

  C.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索

  D.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

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• 3下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有（    ）。

  A.客户只能开立1个信用资金账户

  B.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户

  C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金

  D.证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

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• 4集合资产管理合同由（    ）共同签署。

  A.证券公司

  B.资产托管机构

  C.单个客户

  D.证券交易所

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• 5星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是（    ）。

  A.将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬

  B.将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模

  C.将自有财产用于资金拆借

  D.将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

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• 6融资融券业务的监管包括（    ）。

  A.登记结算机构的监管

  B.客户信用资金存管银行的监管

  C.客户查询

  D.交易所的监管

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• 7全国银行同业拆借中心公告交易券种的（    ）。

  A.交易价格

  B.挂牌日

  C.摘牌日

  D.停牌日

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• 8国债买断式回购的交易主体限于（    ）。

  A.A账户

  B.B账户

  C.C账户

  D.D账户

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• 9在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（    ） 业务。

  A.现券买卖

  B.债券登记

  C.逆回购

  D.债券托管

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• 10在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行问同业拆借中心交易系统生成的（    ）等。

  A.成交单

  B.电报

  C.电传

  D.传真

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