证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（    ）。

试卷相关题目

• 1按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（    ）。

  A.安全保管客户委托资产

  B.办理资金收付事项

  C.监督证券公司投资行为

  D.管理客户委托资产

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• 2证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（    ）。

  A.保持独立

  B.保持客观

  C.建立和完善投资对象备选库制度

  D.建立和维护备选库

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• 3定向资产管理业务的内部控制措施包括（    ）。

  A.专门、独立的业务运作

  B.合理、有效的控制措施

  C.独立、客观的投资研究

  D.科学、严密的投资决策

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• 4自营业务运作应重点加强（    ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

  A.投资品种的选择

  B.投资规模的控制

  C.投资时机的把握

  D.资产配置的控制

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• 5下列事项中，属于内幕信息的是（    ）。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.公司涉及的重大诉讼

  C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30％

  D.公司的监事、1／3以上董事或者经理发生变动

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• 6证券公司从事证券资产管理业务，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤 销其任职资格或者证券从业资格。

  A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

  B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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• 7星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是（    ）。

  A.将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬

  B.将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模

  C.将自有财产用于资金拆借

  D.将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

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• 8集合资产管理合同由（    ）共同签署。

  A.证券公司

  B.资产托管机构

  C.单个客户

  D.证券交易所

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• 9下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有（    ）。

  A.客户只能开立1个信用资金账户

  B.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户

  C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金

  D.证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

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• 10下列各项符合融资融券交易一般规则的有（    ）。

  A.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

  B.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易

  C.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索

  D.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

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