下面属于证券交易基本过程的有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（    ）。

  A.要制定完善的风险防范制度

  B.要制定完善的内部控制制度

  C.要建立完善的结算参与人准入标准

  D.要建立完善的结算参与人风险评估体系

  开始考试点击查看答案
• 2金融期权的种类主要有（    ）。

  A.外汇期权

  B.股票期权

  C.单据期权

  D.股价指数期权

  开始考试点击查看答案
• 3下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（    ）。

  A.场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场

  B.场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争

  C.证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者

  D.场外交易场所是相对集中的

  开始考试点击查看答案
• 4下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（    ）。

  A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

  B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

  C.证券交易的三个特征互相联系在一起

  D.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

  开始考试点击查看答案
• 5下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（    ）。

  A.投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物

  B.客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金

  C.将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有

  D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用

  开始考试点击查看答案
• 6证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（    ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

  A.从业人员资格

  B.财务状况

  C.内部风险控制

  D.客户构成

  开始考试点击查看答案
• 7无形席位申报方式的申报程序有（    ）。

  A.委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机

  B.委托指令——终端机——交易所主机

  C.委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机

  D.委托指令——交易所主机

  开始考试点击查看答案
• 8证券登记结算公司的业务范围和职能包括（    ）。

  A.证券持有人名册登记

  B.接受上市申请，安排证券上市

  C.受发行人的委托派发证券权益

  D.证券的存管和过户

  开始考试点击查看答案
• 9在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（    ）。

  A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

  B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》

  C.坚持了解客户原则

  D.必须忠实办理受托业务

  开始考试点击查看答案
• 10A股账户按持有人可以分为（    ）。

  A.自然人证券账户

  B.一般机构证券账户

  C.证券公司自营证券账户

  D.境内投资者证券账户

  开始考试点击查看答案