下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（    ）个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 2下列（    ）不属于禁止内幕交易的主要措施。

  A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

  B.严禁从业人员炒买炒卖股票

  C.必须使用专门的股票账户和资金账户

  D.加强监管

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• 3证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（    ）。

  A.风险预警指标

  B.风险监控阀值

  C.敏感性指标

  D.风险测量阀值

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• 4下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（    ）。

  A.发行人的监事

  B.发行人的打字员

  C.持有公司10％股份的股东

  D.公司的实际控制人

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• 5证券公司自营业务的高风险特点主要指（    ）。

  A.合规风险

  B.技术风险

  C.市场风险

  D.经营风险

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• 6证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（    ）自主选择。

  A.资金数量

  B.交易量

  C.交易品种

  D.时间和条件

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• 7如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（    ）。

  A.警告

  B.罚款

  C.没收非法所得

  D.撤销相关业务许可

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• 8证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（    ）亿元。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 9单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（    ）。

  A.1％

  B.2％

  C.3％

  D.5％

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• 10证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（    ）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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