证券营业部的内部控制包括（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外应进行如下分配：1提取法定盈余公积，2提取公益金，3弥补公司以前年度的亏损，4向投资者分配利润，5提取一般风险准备；正确的分配顺序是（　　）。

  A.35421

  B.32451

  C.34152

  D.35124

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• 2（　　）是指证券营业部已经支出，但摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用，包括租入固定资产的改良支出等。

  A.资产

  B.负债

  C.长期待摊费用

  D.利润

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• 3营业部的电脑管理仅包括（　　）。

  A.硬件管理和软件管理

  B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度

  C.机型、容量、数量

  D.通讯设备管理

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• 4（　　）是无效的委托方式。

  A.柜台委托

  B.电话委托

  C.客户直接向场内交易员报单

  D.网上委托

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• 5不属于技术服务站经营范围的是（　　）。

  A.交易业务咨询、技术指导

  B.办理资金账户开户、指定交易

  C.现金提存

  D.转托管

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• 6证券营业部订立内部控制制度应遵循的有（　　）原则。

  A.全面性

  B.审慎性

  C.有效性

  D.适时性

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• 7设立证券营业部应具备的条件有（　　）。

  A.信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行

  B.拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数

  C.有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施

  D.有健全的风险管理制度

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• 8技术服务站可以经营的业务范围有（　　）。

  A.提供网上证券交易业务咨询、技术指导

  B.办理资金账户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户

  C.中国证监会批准的其他业务

  D.证券代保管、鉴证

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• 9证券营业部客户资金的存取包括（　　）。

  A.柜台资金存取

  B.转账存取

  C.受理客户申请开通银证转账

  D.向营业部透支提取现金

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• 10证券营业部客户管理主要包括（　　）。

  A.客户开发

  B.客户资料管理

  C.客户需求调查

  D.客户服务

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