系统风险一般包括 

试卷相关题目

• 1证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 

  A.证券自营业务风险、证券经济业务风险

  B.基本风险和非基本风险

  C.系统风险和非系统风险

  D.经营管理风险和政策法律风险

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• 2证券营业部机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于（ ）平方米。

  A.25

  B.30

  C.40

  D.50

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• 3证券营业部员工的培训大体可分为（ ）两种。

  A.在岗培训、离职培训

  B.业务培训、专业培训

  C.职前培训、在职培训

  D.业务培训、在岗培训

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• 4证券营业部的损益管理大致包括 等。

  A.财务收入管理、财务支出管理

  B.统收统支、单独核算

  C.分帐管理、记息、对帐

  D.财务收支管理、分帐管理

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• 5证券营业部对员工的要求主要包括 

  A.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

  B.道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养

  C.职业道德、社会公德、社会责任心

  D.道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养

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• 6证券交易风险的制度防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

  A.制度、监察和自律管理

  B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备

  C.事先预警、实时监控和事后监察

  D.制度建设、内部自查和行业检查

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• 71999年12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（ ）差额提取投资风险准备，证券公司应按税后利润的（ ）提取一般风险准备。

  A.1% 10%

  B.5% 10%

  C.2% 5%

  D.10% 1%

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• 8证券交易风险的自律管理通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

  A.制度、监察和自律管理

  B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备

  C.事先预警、实时监控和事后监察

  D.制度建设、内部自查和行业检查

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• 9证券公司申请设立证券营业部应向（ )报批。

  A.中国人民银行

  B.国务院

  C.中国证监会

  D.工商行政管理部门

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• 10不属于股票交易异常波动的是 

  A.某只股票连续5个交易日列入“股票、基金公开信息”

  B.某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15%

  C.某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50%

  D.某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制

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