证券营业部内部控制基本要求。证券营业部的关键岗位应建立双人负责制度。如客户存取款、客户交易结算资金划转等岗位必须实行一人办理、一人复核的柜台双人负责制，转托管、撤销制定交易等岗位可由一人负责办理。

试卷相关题目

• 1合格境外机构投资者证券交易管理。按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌

  A.股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。A.对

  B.错

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• 2客户指令的权威性与客户资料的保密性。在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。

  A.对

  B.错

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• 3股份发行登记。采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。

  A.对

  B.错

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• 4上海证券交易所交易证券的存管制度。上海证券交易所目前实行的交易证券存管制度是中国证券登记结算有限责任公司上海公司分统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。

  A.对

  B.错

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• 5网上增发新股的申购特点。按照现行规定，股票发行人通过网上增发新股并为老股东设置权时，为体现股票发行的“三公”原则，优先认购与普通认购应统一挂牌、合并申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的。

  A.对

  B.错

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• 6代办业务范围。按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。

  A.对

  B.错

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• 7证券经纪关系的建立。证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。

  A.对

  B.错

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• 8代办股份转让的基本规则。投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券公司结算有限责任公司深圳分公司开立的非上市股份公司股份转让账户。

  A.对

  B.错

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• 9网上累计投标询价发行的规则。根据网上累计投标询价发行的规则，投资者的申报价格只能在询价区间之内，询价区间以外的申购为无效申购。

  A.对

  B.错

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