证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括(　 )。

试卷相关题目

• 1关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是(　 )。

  A.无形席位属于场内报盘

  B.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员

  C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高

  D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令

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• 2证券公司申请成为证券交易所会时，应报送的材料包括(　 )。

  A.申请报告

  B.机构设立的有效批准文件

  C.主要业务规章制度

  D.证券业务负责人的简历

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• 3在我国，证券交易所会员享有(　 )等权利。

  A.参加会员大会

  B.选举和被选举权

  C.对证券交易所事务表决权

  D.派遣合格代表入场从事证券交易活动

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• 4关于我国证券交易所会员，以下说法正确的有(　 )。

  A.证券交易所会员应具有法人资格

  B.证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立

  C.证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务

  D.证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司

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• 5关于场外交易市场，以下说法正确的有(　 )。

  A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式

  B.场外市场包括第—市场

  C.场外交易市场包括店头市场

  D.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

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• 6证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为( 　)。

  A.证券交易规则风险

  B.证券自营业务风险

  C.证券经纪业务风险

  D.证券法律制定风险

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• 7从不同的交易场所来看，证券交易有(　 )。

  A.上市交易

  B.后台交易

  C.店头交易

  D.电脑交易

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• 8针对证券公司自营风险，管理部门可通过事先设立一系列指标来实施监控，如(　 )。

  A.资本充足率

  B.资产速动比率

  C.资金周转率

  D.资产负债率

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• 9在证券经纪业务中，包含的要素包括(　 )。

  A.证券交易所

  B.证券交易的对象

  C.证券经纪商

  D.委托人

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• 10我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求(　 )。

  A.有规范的业务分开管理制度

  B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于30 人

  C.有相应的会计专业人员

  D.有符合证监会规定的业务资料报送系统

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