股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。

试卷相关题目

• 1将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。

  A.收益性

  B.信誉高

  C.流动性好

  D.流通规模大

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• 2证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（） 处分或处罚。

  A.警告

  B.罚款

  C.通报

  D.暂停参加场内交易

  E.取消会员资格

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• 3（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

  A.具有不低于2000万元人民币的净资本

  B.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

  C.具有不低于2000万元人民币的净营运资金

  D.具有不低于1000万元人民币的净资产

  E.具有不低于1000万元人民币的净资本

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• 4根据有关规定，如果（） 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

  A.发行人实施股票的二次发行

  B.发行人因无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的1％的大额银行退票

  C.发行人的4／10的董事发生变动

  D.发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的决定

  E.发行人申请破产的决定

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• 5现行的证券交易竞价方式有（）。

  A.拍卖竞价

  B.招标竞价

  C.集合竞价

  D.连续竞价

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• 6清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。

  A.资金透支

  B.提取存款

  C.实物券欠库

  D.交收指令对盘

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• 7证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。

  A.制度建设

  B.内部监查

  C.行业检查

  D.岗位责任制

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• 8证券交易的特征主要表现为证券的（）。

  A.流动性

  B.投资性

  C.收益性

  D.风险性

  E.安全性

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• 9投资者委托买卖证券时要支付（）。

  A.开户费

  B.委托手续费

  C.佣金

  D.过户费

  E.印花税

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• 10属于证券公司自营业务范围的有（）。

  A.自营买卖上市证券

  B.柜台自营买卖

  C.在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入

  D.在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分

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