准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

试卷相关题目

• 1债券主要有三大类，（）不属于这三大类。

  A.个人债券

  B.公司债券

  C.金融债券

  D.政府债券

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• 2证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。

  A.半年

  B.1年

  C.一年半

  D.2年

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• 3清算是交割、交收的基础和（）。

  A.保证

  B.后续

  C.内容

  D.完成

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• 4证券服务部筹建期为（）个月。

  A.3

  B.5

  C.6

  D.9

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• 5折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

  A.市场利率

  B.市场价格

  C.风险

  D.面值

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• 6（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

  A.2／3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为

  B.2／3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

  C.4／9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》

  D.4／9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

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• 7假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

  A.5%

  B.6%

  C.7%

  D.8%

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• 8证券营业部员工的培训大体可分为（）两种。

  A.职前培训、在职培训

  B.业务培训、专业培训

  C.在岗培训、离岗培训

  D.业务培训、在岗培训

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• 9准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

  A.业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  B.2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  C.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  D.2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

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• 10证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。

  A.上市公司

  B.证券公司

  C.商业银行

  D.证券登记结算公司

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