证券营业部内部控制基本要求。证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理。这些关键岗位人员不包括（）。

试卷相关题目

• 1客户资产管理业务含义。限定性集合资产管理计划的资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 2席位的使用和变更。会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所（）办理申请席位变更的有关手续.

  A.市场总监

  B.总经理

  C.会员部

  D.会员大会常委会

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• 3标准券的概念。下列关于标准券的说法正确的是（）。

  A.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

  B.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

  C.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

  D.标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

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• 4自营业务的监督检查。下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.证券交易所

  C.中国人民银行

  D.中国证监会聘请的专业性中介机构

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• 5证券营业部内部控制概念、目标和原则。证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（）。

  A.成本效益原则

  B.独立性原则

  C.有效性原则

  D.防火墙原则

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• 6证券交易所定义、作用。我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的（）.

  A.不以营利为目的的法人

  B.以营利为目的的法人

  C.不以证券营利为目的的机关

  D.以证券营利为目的的机关

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• 7股票交易的报价方式。目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）.

  A.口头报价

  B.书面报价

  C.电脑报价

  D.柜台报价

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• 8营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制。证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。

  A.资产管理

  B.收入管理

  C.负债管理

  D.成本费用管理

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• 9证券营业部的设立条件与报批程序。证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。

  A.1个月内

  B.3个月内

  C.6个月内

  D.一年内

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• 10欺诈客户等其他禁止行为。在证券公司的自营业务中，可以（）。

  A.以个人各义进行自营业务

  B.将自营账户借给他人使用

  C.进行批量委托操作

  D.与代理业务混合操作

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