证券的柜台自营买卖（    ）

试卷相关题目

• 1上市公司向所上市的证券交易所 登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（    ）

  A.股东大会同意本次配股的决议

  B.法律意见书

  C.中国证监会同意配股的函

  D.配股说明书

  E.配股承销协议书

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• 2证券营业部的客户服务主要包括（    ）

  A.客户需求调查

  B.对客户的一般化服务

  C.对客户的个性化服务

  D.客户服务的创新

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• 3（    ）行为属于操纵市场行为

  A.证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行 交易

  B.证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖

  C.证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

  D.证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券

  E.证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券

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• 4在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（    ）

  A.自营席位

  B.代理席位

  C.普通席位

  D.有形席位

  E.无形席位

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• 5证券清算 交割 交收业务所遵循的原则包括（    ）

  A.净额清算原则

  B.差额清算原则

  C.钱货两清原则

  D.款券两讫原则

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• 6营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（    ）

  A.设备备份

  B.资料备份

  C.程序与步骤

  D.通讯联络

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• 7我国禁止将回购资金用于（    ）

  A.固定资产投资

  B.调剂寸头

  C.期货市场投资

  D.股本投资

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• 8（    ）属于证券经营机构的禁止性行为

  A.集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为

  B.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近 方向相反的交易的行为

  C.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为

  D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

  E.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

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• 9年度报告中的财务报告包括：（    ）

  A.比较式资产负债表

  B.财务状况变动表

  C.比较式利润表及利润分配表

  D.会计报表附注

  E.审计意见

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• 10证券交易风险的监察主要包括（    ） （    ）和（    ）等方面的内容

  A.事先预警

  B.实时监控

  C.事后监查

  D.行业检查

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