在证券经纪关系中，客户是（    ）

试卷相关题目

• 1股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（    ）

  A.口头竞价

  B.信函竞价

  C.书面竞价

  D.电报竞价

  E.电脑竞价

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• 2现行的证券交易竞价方式有（    ）

  A.拍卖竞价

  B.招标竞价

  C.集合竞价

  D.连续竞价

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• 3证券交易风险的制度防范包括（    ）等方面

  A.足额交易结算资金制度

  B.风险准备金制度

  C.坏账准备

  D.岗位责任制

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• 4债券交易的主要品种有（    ）

  A.个人债券

  B.公司债券

  C.单位债券

  D.金融债券

  E.政府债券

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• 5股票的发行和交易应遵循的原则是：（    ）

  A.公开

  B.公平

  C.公正

  D.诚实信用

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• 6按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（    ）类型

  A.自然人帐户

  B.法人帐户

  C.境外投资者帐户

  D.基金帐户

  E.证券经营机构帐户

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• 7非系统性风险一般包括（    ）

  A.企业风险

  B.通货膨胀风险

  C.违约风险

  D.政治风险

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• 8上市公司年度报告中的公司简况主要包括（    ）

  A.公司注册地址 办公地址及其邮政编码

  B.公司法定代表人

  C.公司负责信息披露事务人员 联系电话 传真

  D.公司股票上市地 股票简称 股票代码

  E.公司法定中 英文名称及缩写

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• 9下述（    ）说法是正确的

  A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为

  B.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券

  C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券

  D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券

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• 10证券交易的风险防范通常可从（    ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的

  A.制度

  B.监察

  C.自律管理

  D.岗位责任制

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