证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（    ）

试卷相关题目

• 1目前沪。深交易所证券回购交易的抵押券是（    ）

  A.股票

  B.国债

  C.转债

  D.公司债

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• 2证券回购交易实质是一种以（    ）为抵押品拆借资金的信用行为。

  A.优先股票

  B.基金证券

  C.有价证券

  D.可转换债券

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• 3董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（    ）天公布召开股东大会的通知。

  A.15

  B.30

  C.45

  D.60

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• 4根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（    ）%。

  A.80

  B.70

  C.60

  D.50

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• 5上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 （    ），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

  A.3％

  B.2％

  C.5％

  D.4％

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• 6证券营业部经营管理一般包括（    ）

  A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

  B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

  C.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

  D.硬件管理、软件管理

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• 7证券交易所竞价的结果有（    ）的可能

  A.全部成交

  B.推迟成交

  C.不成交

  D.部分成交

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• 8证券经纪商有（    ）作用

  A.充当证券买卖的媒介

  B.代替客户进行决策

  C.向客户融资融券

  D.提供咨询服务

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• 9现行的证券交易竞价方式有（    ）

  A.拍卖竞价

  B.招标竞价

  C.集合竞价

  D.连续竞价

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• 10风险准备金提存的用途主要为（    ）

  A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

  B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

  C.补偿自营买卖中的损失

  D.增加证券公司可供分配的资金

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