在我国，证券交易所的设立须经___________批准。

试卷相关题目

• 1公司收购。出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（    ）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

  A.5％

  B.8％

  C.10％

  D.12％

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• 2目前沪。深证券交易所的证券回购券种主要是（    ）。

  A.国债

  B.公司债

  C.转债

  D.股票

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• 3根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（    ）%。

  A.30

  B.40

  C.50

  D.60

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• 4证券服务部筹建期为（    ）个月。

  A.3

  B.5

  C.6

  D.9

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• 5（    ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

  A.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

  B.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

  C.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

  D.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第86条的规定，制作并向证交所报送有关文件

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• 6自营买卖上市证券具有吞吐量大。（    ）等特点。

  A.交易手续简单

  B.费时少

  C.比较分散

  D.流动性强

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• 7一笔回购交易涉及两个交易主体。（    ）交易契约行为。

  A.一次

  B.三次

  C.四次

  D.二次

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• 8证券营业部对员工的要求主要包括（    ）。

  A.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

  B.道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养

  C.知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明

  D.职业道德、社会公德、社会责任心

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• 9证券营业部信息技术人员编制应不少于（    ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。

  A.1 5%

  B.3 8%

  C.5 10%

  D.2 10%

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• 10中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从 （    ） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

  A.管理体系、硬件设施、软件环境

  B.硬件设施、软件环境、数据管理

  C.人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

  D.管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

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