按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（    ）的了解。

试卷相关题目

• 1基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（    ）。

  A.收益性基金

  B.股票型基金

  C.封闭性基金

  D.开放型基金

  E.债券型基金

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• 2公开报价包括（    ）。

  A.反向报价

  B.单边报价

  C.对话报价

  D.双边报价

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• 3以下说法正确的有（    ）。

  A.银货对付即款券两讫、钱货两清

  B.银货对付的主要目的是为了简化操作手续

  C.银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

  D.银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险

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• 4《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（    ）。

  A.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％

  B.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20％

  C.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％

  D.所有境外投资者对单个上市公司A殷的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10％

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• 5根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是（    ）。

  A.权证

  B.可转换债券

  C.债券

  D.期货

  E.股票

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• 6以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（    ）。

  A.在证券交易所上市的企业债券

  B.国家重点建设债券

  C.股票型证券投资基金

  D.国债

  E.国家重点建设债券在证券交易所上市的企业债券国债

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• 7根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（    ）。

  A.债券

  B.股票

  C.证券投资基金

  D.中国证监会批准的其他金融工具

  E.在交易所交易的权证

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• 8根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（    ）。

  A.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

  B.当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

  C.当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出

  D.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

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• 9非交易型过户是指符合法律规定和（    ）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。

  A.财产分割

  B.赠与

  C.法院判决

  D.继承

  E.账户挂失转户

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• 10证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（    ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  A.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

  B.集合资产管理计划资产与其自有资产

  C.不同集合资产管理计划的资产

  D.集合资产管理计划内各项资产

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