新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（    ）。

试卷相关题目

• 1《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（    ）进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。

  A.席位，席位

  B.证券账户，证券账户

  C.证券账户，席位

  D.席位，证券账户

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• 2我们所说的证券市场具有高风险主要是指（    ）。

  A.市场风险

  B.经营风险

  C.管理风险

  D.交易风险

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• 3从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（    ）。

  A.3000万元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.5000万元

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• 4证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（    ）。

  A.开户和签订证券协议

  B.证券交易过户和签订证券协议

  C.开户和证券交易过户

  D.开户和接受具体委托

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• 5以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（    ）。

  A.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

  B.交易手续简单、清晰，费时少

  C.银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

  D.目前银行间市场的交易品种主要是债券

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• 6收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（    ）。

  A.投资净利润

  B.固定的融资成本

  C.费用支出

  D.固定的收益

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• 7证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（    ）年。

  A.15

  B.10

  C.20

  D.5

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• 8买断式回购采用的方式为（    ）。

  A.两次成交，两次结算

  B.一次成交，一次结算

  C.一次成交，两次结算

  D.两次成交，一次结算

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• 9以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（    ）。

  A.在IB制度下证券公司接受投资者的保证金

  B.在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务

  C.IB制度全称为介绍经纪业务

  D.IB业务不是所有的证券公司都能申请的

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• 10证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔（    ）。

  A.半年

  B.三个季度

  C.每一会计年度

  D.每季度

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