证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（）审核批准。

试卷相关题目

• 1关于证券交易所的会员，说法正确的是（）。

  A.只能是证券公司

  B.包括有资金实力的个人

  C.包括其它金融机构

  D.无严格限制

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• 2在场外交易市场，证券公司的作用是（）。

  A.交易的组织者

  B.交易的直接参加者

  C.两者都是

  D.两者都不是

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• 3在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。

  A.交易所市场

  B.柜台市场

  C.第三市场

  D.第四市场

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• 4在我国，证券交易所的设立须经（）批准。

  A.中国证监会

  B.中国纪委

  C.全国人民代表大会

  D.国务院

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• 5从内容上看，认股权证具有的性质是（）。

  A.债券

  B.股权

  C.期货

  D.期权

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• 6对于交易所无形席位说法正确的是（）。

  A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

  B.交易速度要慢于有形席位报盘

  C.不易成交

  D.属于场外报盘

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• 7一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。

  A.一个

  B.两个

  C.三个

  D.四个

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• 8从我国目前的证券经纪业务内容来看（）。

  A.股票的柜台交易逐渐增加

  B.债券交易主要形式是柜台代理买卖

  C.我挥泄善钡墓裉ń、

  D.我国没出有任何证券的柜台交易

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• 9证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

  A.为客户的一切交易保密

  B.坚持了解客户原则

  C.认真与客户签订证券买卖代理协议

  D.严格按委托人的要求办理委托事务

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• 10在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。

  A.股票

  B.债券

  C.基金

  D.以上都可以

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