证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度

试卷相关题目

• 1证券营业部交易系统的常见故障有

  A.自助委托中断

  B.远程终端中断

  C.电话委托中断

  D.银证转帐系统故障,不能转帐

  E.交易服务器不能正常运行,交易系统瘫痪

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• 2业务应急方案的指导原则有

  A.保证正常交易原则

  B.控制风险、降低损失原则

  C.维护社会安定原则

  D.及时报告、处置原则

  E.保证流动性原则

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• 3对业务差错的处理方法有

  A.按工作职责确定责任人

  B.按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任

  C.一般应赔偿经济损失

  D.撤消责任人职务

  E.情节严重的应给予纪律处分

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• 4按导致业务差错的直接原因,业务差错可分为

  A.出纳差错

  B.交易差错

  C.事故性差错

  D.责任性差错

  E.技术性差错

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• 5证券营业部客户管理的内容有

  A.客户开发

  B.客户资料管理

  C.客户需求调查

  D.客户个性化服务

  E.客户一般化服务

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• 6证券营业部损益管理的内容有

  A.财务收入管理

  B.财务支出管理

  C.投资收益管理

  D.财务成本管理

  E.费用管理

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• 7证券营业部处置突发事件的原则有

  A."谁主管谁负责"原则

  B."快速反应"原则

  C."疏导化解"原则

  D."重点保护"原则

  E."依法办事"原则

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• 8证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为

  A.市场风险

  B.政策风险

  C.证券自营风险

  D.管理风险

  E.证券经纪风险

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• 9证券自营业务风险的种类有

  A.市场风险

  B.违约风险

  C.公司风险

  D.经营管理风险

  E.政策法律风险

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• 10证券交易风险的制度防范的内容有

  A.全额交易结算资金制度

  B.涨跌停板制度

  C.强行平仓制度

  D.风险准备金制度

  E.坏账准备制度

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