申请设立证券营业部的条件有

试卷相关题目

• 1对证券回购的交易单位,正确的有

  A.上海证券交易所规定交易数量必须是100手

  B.1手为1000元面额国债

  C.1手为100元面额国债

  D.深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍

  E.不符合交易数量要求的申报为无效申报

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• 2上海证券交易所目前的国债回购品种有

  A.3天

  B.7天

  C.14天

  D.28天

  E.182天

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• 3关于证券回购交易报价,正确的说法有

  A.国外通常用到期收益率作为报价方式

  B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式

  C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式

  D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍

  E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍

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• 4对证券回购交易的禁止行为的规定有

  A.禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易

  B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易

  C.禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

  D.禁止将回购资金用于固定资产投资

  E.禁止将回购资金用于股本投资

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• 5我国开展证券回购交易的主要场所有

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.柜台交易市场

  D.第三市场

  E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

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• 6申请设立证券服务部的条件有

  A.在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年

  B.有健全的风险管理制度

  C.营业场所的面积不得小于200平方米

  D.近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查

  E.近两年内经营持续盈利

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• 7证券营业部客户管理的内容有

  A.客户开发

  B.客户资料管理

  C.客户需求调查

  D.客户个性化服务

  E.客户一般化服务

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• 8按导致业务差错的直接原因,业务差错可分为

  A.出纳差错

  B.交易差错

  C.事故性差错

  D.责任性差错

  E.技术性差错

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• 9对业务差错的处理方法有

  A.按工作职责确定责任人

  B.按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任

  C.一般应赔偿经济损失

  D.撤消责任人职务

  E.情节严重的应给予纪律处分

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• 10业务应急方案的指导原则有

  A.保证正常交易原则

  B.控制风险、降低损失原则

  C.维护社会安定原则

  D.及时报告、处置原则

  E.保证流动性原则

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