由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是

试卷相关题目

• 1由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于

  A.政策风险

  B.法律风险

  C.系统性风险

  D.非系统性风险

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• 2证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手、

  A.改善外部环境和加强内部防范

  B.改善外部环境和加强内部自律管理

  C.明确界定权限和制定量化指标

  D.重点防范和综合防范

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• 3证券自营业务风险防范的原则是

  A.重点防范原则

  B.综合防范原则

  C.二者都是

  D.二者都不是

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• 4不属于风险监察内容的是

  A.事先预警

  B.实时监控

  C.事后监查

  D.信息反馈

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• 5根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过____

  A.5

  B.8

  C.10

  D.12

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• 6证券交易的特征表现为

  A.流动性

  B.收益性

  C.风险性

  D.安全性

  E.公平性

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• 7证券交易的原则为

  A.公开

  B.公平

  C.公允

  D.公正

  E.信息对称

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• 8证券交易的种类包括

  A.股票交易

  B.认股权证交易

  C.可转换债券交易

  D.金融期货交易

  E.基金交易

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• 9在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是

  A.注册资本金在一定金额以上

  B.具有良好的信誉和经营业绩

  C.按规定缴纳各项会员经费

  D.连续二年盈利

  E.经中国证监会依法批准设立

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• 10下列属于证券交易所会员的权利的是

  A.参加会员大会

  B.有选举权和被选举权

  C.有对证券交易所事务的提议权和表决权

  D.参加证券交易所组织的证券交易

  E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

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