对柜台自营买卖正确的说法是

试卷相关题目

• 1下列不属于证券自营业务特点的是

  A.决策的自主性

  B.价格的波动性

  C.交易的风险性

  D.收益的不稳定性

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• 2下列不属于内慕信息的是

  A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化

  B.发行人发生重大债务

  C.持有发行人10%以上股份的股东,其持有情况发生较在变化

  D.发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动

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• 3证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是

  A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本、

  B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本、

  C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

  D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

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• 4证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额,不得超过其____的80%.

  A.总资产

  B.净资产

  C.注册资本

  D.自有资本

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• 5证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起____内有效、

  A.一年

  B.二年

  C.三年

  D.无时间限制

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• 6证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于

  A.人民币一亿元

  B.人民币二亿元

  C.人民币三亿元

  D.人民币五亿元

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• 7清算、交割、交收的原则是

  A.净额清算原则和钱货两清原则

  B.净额清算原则和双向过户原则

  C.钱货两清原则和双向过户原则

  D.逐日盯市原则和钱货两清原则

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• 8对清算、交割、交收的说法错误的是

  A.证券的收付称为交割

  B.资金的收付称为交收

  C.先清算后交割、交收

  D.先交割后清算

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• 9我国证券市场采用的是

  A.法人结算模式

  B.自然人结算模式

  C.证券公司结算模式

  D.营业部结算模式

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• 10上海证券交易所资金的清算和交收以_____为明细核算单位、

  A.会员公司在该所取得的交易席位

  B.会员公司的账户

  C.会员公司的客户

  D.证券公司的保证金账户

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