对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1期货公司会员单位应当完善（　　），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

  A.客户资料管理机制

  B.客户纠纷处理机制

  C.客户投诉管理机制

  D.客户关系维护机制

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• 2期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是（　　）。

  A.应当向投资者充分揭示股指期货风险

  B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

  C.协助投资者规避投资者适当性标准要求

  D.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

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• 3期货公司会员单位应当建立以（　　）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。

  A.了解客户和分类管理

  B.了解客户和统一管理

  C.服务客户和分类管理

  D.服务客户和统一管理

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• 4期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（　　）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

  A.将最好的产品销售给投资者

  B.将适当的产品销售给适当的投资者

  C.尽量多的产品销售给投资者

  D.将收益最好的产品销售给投资者

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• 5下列说法不正确的是（　　）。

  A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证

  B.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续

  C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2010年2月8日起实行

  D.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构

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• 6《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》由（　　）负责解释。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.中国金融期货交易所

  D.中国期货保证金监控中心公司

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• 7关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确是（　　）。

  A.本规则由中国期货业协会负责解释

  B.本规则自2010年2月9日起生效。

  C.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定

  D.本规则由中国证监会负责解释

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• 8期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者（　　）可用资金余额不低于人民币50万元。．

  A.交易日当日日终保证金账户

  B.前一交易日日终保证金账户

  C.10日内保证金账户平均余额

  D.30日内保证金账户平均余额

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• 9投资者保证金账户可用资金余额以（　　）作为计算依据.

  A.银行对账单余额

  B.期货交易所的保证金标准

  C.第三方出具的证明

  D.期货公司会员收取的保证金标准

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• 10期货公司会员应当从（　　）的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。

  A.维护市场稳定性

  B.保护投资者合法权益

  C.履行证监会的规定

  D.履行自己的义务

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