国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（    ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

试卷相关题目

• 1期货公司设立或者终止境内分支机构，应当经（    ）批准，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

  A.国务院期货监督管理机构；10日

  B.国务院期货监督管理机构派出机构；20日

  C.国务院期货监督管理机构；2个月

  D.国务院期货监督管理机构派出机构；2个月

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• 2因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（    ）年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 3结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（    ）个月内做出批准或者不批准的决定。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

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• 4期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（    ）年。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

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• 5期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（    ）关系。

  A.亲属

  B.近亲属

  C.同乡

  D.同学

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• 6期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（    ）的罚款。

  A.1万元以下

  B.1万元以上5万元以下

  C.1万元以上l0万元以下

  D.10万元以上50万元以下

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• 7会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（    ）的罚款。

  A.1万元以上l0万元以下

  B.10万元以上50万元以下

  C.100万元以上

  D.3万元以上l0万元以下

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• 8期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（    ）日内报告中国证监会。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.30

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• 9公司制期货交易所董事长、副董事长的任免，由（    ）提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。

  A.国务院

  B.中国证监会

  C.中国期货业协会

  D.股东大会

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• 10总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由（    ）担任。

  A.会员

  B.董事

  C.理事

  D.监事

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