期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。在年度终了后的（    ）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

试卷相关题目

• 1期货公司应当持续符合净资本不得低于客户权益总额的（    ）的标准。

  A.5%

  B.6%

  C.10%

  D.20%

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• 2期货公司持有的金融资产，按照分类和（    ）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

  A.账龄

  B.流动负债

  C.流动性

  D.可回收性

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• 3证券公司执行介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在（    ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.7

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• 4证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其‘ll，净资本不低于净资产的（    ）。

  A.10%

  B.50%

  C.70%

  D.150%

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• 5推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（    ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 6期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于（    ）向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

  A.当日

  B.次日

  C.5个工作日内

  D.10个工作日内

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• 7《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司，不完全符合本办法规定的，应当在（    ）之前达到本办法的要求。

  A.2007年5月1日

  B.2007年8月1日

  C.2007年10月1日

  D.2008年4月18日

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• 8期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（    ），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  A.保守秘密

  B.勤勉尽责

  C.合规执业

  D.诚实守信

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• 9期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（    ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

  A.独立客观

  B.实事求是

  C.认真负责

  D.遵从客户的指令

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• 10期货从业人员拒绝期货业协会调查或检查的，情节严重的，期货业协会采取（    ）。

  A.暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

  B.暂停其期货从业人员资格l年

  C.撤销其期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

  D.撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

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