证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前（    ）各项风险控制指标符合规定标准。

试卷相关题目

• 1期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（    ）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 2期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（    ）。

  A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

  B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

  C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

  D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

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• 3期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（    ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 4期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（    ）。

  A.完整和真实

  B.安全和真实

  C.完整和安全

  D.安全和及时

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• 5因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（    ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 6证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有__________名、拟开展介绍业务的营业部至少有__________名具有期货从业人员资格的业务人员。（    ）

  A.5；2

  B.5；1

  C.3；2

  D.3；1

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• 7中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在（    ）个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

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• 8客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（    ）承担。

  A.期货公司

  B.客户

  C.期货公司和客户

  D.期货交易所

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• 9期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（    ）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

  A.3个月

  B.6个月

  C.1年

  D.2年

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• 10期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（    ）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

  A.大于

  B.小于

  C.等于

  D.小于等于

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