中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（　　）。

试卷相关题目

• 1申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（　　）人。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

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• 2客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（　　）承担违约责任。

  A.该客户的保证金

  B.期货交易所的自有资金

  C.期货交易所的风险准备金

  D.期货交易公司的储备金

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• 3会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（　　）承担。

  A.期货交易所

  B.该会员

  C.期货交易所和该会员按比例

  D.期货交易所和该会员共同连带

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• 4银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（　　）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

  A.全国人大常委会

  B.国务院证券监督管理机构

  C.国务院银行监督管理机构

  D.国务院期货监督管理机构

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• 5期货公司成立后无正当理由超过__________个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续__________个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（　　）

  A.1；3

  B.3；3

  C.1；6

  D.3；6

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• 6设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币__________亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币__________亿元。（　　）

  A.2；5

  B.5；10

  C.10；15

  D.15；20

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• 7期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（　　）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 8期货公司股东会应当（　　）至少召开一次会议。

  A.每一个月

  B.每三个月

  C.每半年

  D.每一年

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• 9期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

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• 10期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（　　）。

  A.纪律处分

  B.行政处罚

  C.刑事处罚

  D.行政处分

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