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金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

发布时间:2024-07-06

A.第三方

B.客户

C.该金融机构

D.该金融机构和第三方按比例

试卷相关题目

  • 1若与利率挂钩的结构性产品B的名义收益率为10%,协议规定的利率区间为0~10%,假设一年按360天计算,有90天中挂钩利率在0~10%之间,60天的利率在10%~11%之间,其他时间利率则高于11%。则该产品的实际收益率为()。

    A.1.5%

    B.2.0%

    C.2.5%

    D.3.5%

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  • 2李先生2010年的月工资为2500元,1~11月已按规定缴纳了所得税,12月另有几笔收入:一次领取了12个月奖金9600元;一次取得工程设计费50000元,从中取出10000元向“希望工程”捐款;持有股票获得股利收入6000元;以前年度购买的国库券利息收入5000元;取得省人民政府颁发的科技成果奖30000元。以下对其个人所得税的处理不正确的是()。

    A.12月份工资收入所得税是25元

    B.年终奖金收入所得税是935元

    C.设计费应纳税额为6000元

    D.股利收入应纳税额为1200元

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  • 3下列选项中,()不属于财产保险。

    A.投资连结保险

    B.责任保险

    C.物质财产保险

    D.信用保险

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  • 4假如利率是120%,刘小姐想在9年后获得1000元,她需要在今天拿出()元钱进行投资。

    A.300

    B.361

    C.410

    D.423

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  • 5()参与金融市场,主要足通过发行各种债券筹集资金。

    A.企业

    B.政府及政府机构

    C.金融机构

    D.居民个人

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  • 6以下关于外汇市场及外汇产品的说法正确的是()。

    A.目前,外汇市场交易以远期外汇交易占主要地位

    B.为稳定汇价,当外汇市场的外汇供给持续大于需时,中央银行应在外汇市场上卖出外汇

    C.远期外汇交易的交割期一般按周计算

    D.国际货币市场外汇期货合约的交割月份为每年的3月、6月、9月和12月

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  • 7下列关于债券投资的说法,不正确的是()。

    A.相对于现金存款,投资债券获得的收益更高

    B.相对于股票,投资债券的风险相对较小

    C.通过购买债券,投资者希望得到一种相对较高的投资收益

    D.债券的流动性较好

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  • 8由政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息,且该信息的获得需要从业人员在平日的工作中注意收集和积累,建立专门数据库,以随时调用。这种信息被称为()。

    A.初级信息

    B.次级信息

    C.宏观信息

    D.微观信息

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  • 9从事代客境外理财业务的商业银行不应当()。

    A.在投资者开设账户时为其捆绑理财产品

    B.定期披露投资风险状况

    C.履行结售汇统计报告义务

    D.详细告知投资者投资计划

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  • 10开放式基金的交易价格主要由()决定。

    A.基金总资产

    B.供求关系

    C.基金净资产份额

    D.基金负债

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