国家审计人员按法定程序对某公司的账户进行检查，银行业务人员因和该公司有很好的业务合作关系，在审计人员检查前帮助该公司进行了资产的转移。此行为违反了《中国银行业从业人员职业操守》中()的规定。

试卷相关题目

• 1银行业从业人员的下列行为中，不符合“岗位职责”有关规定的是()。

  A.不打听与自身工作无关的信息

  B.未经内部职责调整或批准，不为其他岗位人员代为履行职责

  C.当有急事需要处理时，将规定自己保管的钥匙交与其他工作人员暂时代为保管

  D.未经内部职责调整或批准，不将本人工作委托他人代为履行

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• 2在基金转换中，投资者T日转换成功后，正常情况下，基金注册登记入于()日，为投资者的转出及转入基金份额分别进行权益扣除和权益增加。

  A.T

  B.T+I

  C.T+2

  D.T+3

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• 3某公司一年前取得了保险兼业代理许可证，由于经营不善，现已解散，据此，其保险兼业代理许可证应当()。

  A.继续有效

  B.自动失效

  C.由该公司在一个月之内交回中国保监会

  D.如果该公司在三个月之内没有交回中国保监会，中国保监会有权宣告该证书失效

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• 4金融资产发行后在不同投资者之间买卖流通所形成的市场称为()。

  A.一级市场

  B.第三市场

  C.二级市场

  D.第四市场

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• 5政府运用法定存款准备金制度、再贴现和公开市场操作等货币政策，对宏观经济实施调控，这体现了金融市场的()。

  A.反映功能

  B.调节功能

  C.资源配置功能

  D.避险功能

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• 6李女士的孩子小静是初三学生，今年16岁，未经李女士的许可，从家中拿走现金3000多元，到珠宝店买了一条白金项链，李女士拒绝认可，那么小静的购买行为()。

  A.无效

  B.有效

  C.效力待定

  D.不可撤销

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• 7某投资者投资一个项目，该项目在未来20年中每年年底获得收益50000元。假定利率为10%，则这个项目的收益现值为()元。

  A.418246

  B.425700

  C.637241

  D.2863750

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• 8关于商业银行高级管理层进行风险管理的做法，下列说法错误的是()。

  A.定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估

  B.要求内部审计部门提供独立的风险评估报告

  C.只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制

  D.应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性

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• 9银行理财产品按交易类型可分为()。

  A.开放式产品和封闭式产品

  B.利率挂钩产品和股票挂钩产品

  C.期次类产品和滚动发行产品

  D.保本产品和非保本产品

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• 10下列不属于投资型保险产品的是()。

  A.收入补偿保险

  B.分红保险

  C.投资连结保险

  D.万能寿险

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