试卷相关题目
- 1通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.15%
B.20%
C.30%
D.40%
开始考试点击查看答案 - 2通过证券交易所的交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时,应当在该事实发生之日起( )日内,向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
开始考试点击查看答案 - 3为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )日内,不得买卖该股票。
A.5
B.10
C.20
D.30
开始考试点击查看答案 - 4为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后( )个月内,不得买卖该股票。
A.3
B.6
C.12
D.9
开始考试点击查看答案 - 5股票或债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起( )个月内,向有关机构或部门提交年度报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
开始考试点击查看答案 - 6在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的( )个月内不得转让。
A.6
B.9
C.12
D.24
开始考试点击查看答案 - 7设立证券公司,净资产不低于人民币( )元。
A.2000万
B.5000万
C.1亿
D.2亿
开始考试点击查看答案 - 8我国《证券法》的适用范围是中国境内( )。
A.股票的发行和交易
B.公司债券的发行和交易
C.政府债券的发行和交易
D.证券投资基金份额的发行和交易
E.证券衍生品种的发行和交易
开始考试点击查看答案 - 9证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有( )。
A.向特定对象发行证券
B.向不特定对象发行证券
C.向特定对象发行证券累计超过100人
D.向特定对象发行证券累计超过200人
E.向特定对象发行证券累计超过1000人
开始考试点击查看答案 - 10根据《证券法》规定,发行人在( )情况下,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.申请公开发行股票
B.申请公开发行债券
C.申请公开发行证券投资基金份额
D.申请公开发行可转换为股票的公司债券
E.申请公开发行证券衍生品
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