下列关于证券交易的表述中,何者为正确、

试卷相关题目

• 1依据法律,在下列哪些情况下,发行证券须经保荐人进行保荐、

  A.公开发行股票

  B.公开发行可转换公司债券

  C.向不特定对象发行公司债券

  D.首次发行公司债券

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• 2银行业监督管理机构根据监管的需要,可以与下列那些人员进行监管谈话、

  A.商业银行的董事

  B.商业银行的监事

  C.商业银行的高级管理人员

  D.商业银行的一般工作人员

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• 3商业银行实施的下列违法行为中,由中国人民银行进行处罚的是、

  A.未经批准办理结汇、售汇业务

  B.违反规定同业拆借

  C.提供虚假的财务会计报告

  D.未经批准买卖外汇

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• 4下列有关法律责任的表示中,哪些是符合产品质量法的、

  A.社会团体对产品质量作出保证,而该产品又不符合其保证的质量要求,给消费者造成损失的,应与产品的生产者、销售者承担连带责任

  B.产品质量检验机构出具的检验结果不实,造成损失的,应当承担连带责任

  C.产品质量认证机构对不符合认证标准而使用认证标志的产品,未依法责令其改正的,对因产品不符合认证标准给消费者造成的损失,与产品的生产者、销售者承担连带责任

  D.社会中介机构对产品质量作出承诺、保证,而该产品又不符合其承诺、保证的质量要求,给消费者造成损失的,由产品的生产者、销售者承担连带责任

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• 5在下列哪些情况下,消费者要求退货的,经营者应当退货、

  A.约定实行三包的商品,在保修期内经两次修理仍不能正常使用的

  B.消费者协会向消费者提供信息,透露某品牌商品投诉较多,提请消费者注意

  C.某技术监督局依法认定某品牌的热水器有漏电现象,质量不合格

  D.购买的商品不符合经营者以实物样品展示的质量状况的

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• 6证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人应承担赔偿责任,以下那些人应负连带责任、

  A.发行人的董事、监事、高级管理人员,除非他们能够证明自己没有过错

  B.保荐人、承销商,但能够证明自己没有过错的免责

  C.有过错的保荐人、承销商的董事、监事、高级管理人员

  D.违反规定出具法律意见书的律师事务所

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• 7证券交易所对出现重大异常交易情况的证券帐户,可以依法采取的措施是、

  A.冻结该帐户

  B.限制其交易

  C.要求证券登记结算构停止办理清算交割手续

  D.停止其交易

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• 8某企业纳税期限为一个月,在此期间,接到关于企业有逃避纳税行为的举报信、主管税务机关经核查,认为举报属实、于是责令该企业在10天内缴纳税款;但在限期内发现该企业有转移其应纳税的收入行为,税务机关遂责成纳税人提供担保,该企业对此未加理睬、在这种情况下,税务机关依法可以采取下列哪些措施、

  A.书面通知纳税人开户银行冻结其金额相当于应纳税款的存款

  B.书面通知纳税人开户银行扣划其金额相当于应纳税款的存款

  C.扣押、查封该纳税人的价值相当于应纳税款的商品、货物

  D.扣押、查封、拍卖该纳税人的价值相当于应纳税款的商品、货物

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• 9老王在某企业已经连续工作满13 年,在签订的劳动合同即将到期时,企业人事部门经理拿出了一份劳动合同摆在老王面前,老王没有细看合同的内容便在合同上签了字、某日,老王细看续签合同的内容时发现合同的期限是1 年,遂与单位发生争议,提起了劳动仲裁、请判断可能的仲裁结果

  A.因老王已签字,应视为双方已达成共识,合同有效

  B.因老王在续签合同时没有提出订立无固定期限的劳动合同,该1 年期的劳动合同有效

  C.因老王没有提出订立固定期限的劳动合同,企业必须与劳动者订立无固定期限的劳动合同,企业应当根据老王的要求变更合同

  D.企业应当自订立无固定期限劳动合同之日起向老王支付双薪

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• 10孙某是一位应届毕业的研究生,被招聘到一家民办研究单位工作,工作3 个多月了,用人单位尚未与其订立书面劳动合同,这种情况下的法律后果是、

  A.视为订立了无固定期限的劳动合同

  B.孙某可以要求用人单位每月支付2 倍的工资

  C.孙某可以不辞而别

  D.视为没有建立劳动关系

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