根据《证券法》的规定,证券发行过程中,应当聘请保荐人的情形有( )。
A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的
B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的
C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的
D.发行人申请非公开发行新股的
试卷相关题目
- 1根据《商业银行法》的规定,商业银行设立分支机构应当遵循的规定有( )。
A.设立分支机构必须经国务院银行业监督管理机构审查批准
B.在我国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额
C.应当按行政区划设立分支机构
D.设立的分支机构应当具有法人资格
开始考试点击查看答案 - 2证券交易过程中,损害客户利益的欺诈行为有( )。
A.挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.违背客户的委托为其买卖证券
C.以自已为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或证券交易量
D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
开始考试点击查看答案 - 3保险责任开始后,不得被解除的保险合同有( )。
A.信用保险合同
B.货物运输保险合同
C.人身保险合同
D.运输工具航程保险合同
开始考试点击查看答案 - 4下列关于票据伪造的表述错误的有( )。
A.伪造人只负票据责任,不负其他责任
B.被伪造人应当负票据责任
C.伪造人不负票据责任,但应当负民事责任
D.被伪造人不负票据责任,但应当负其他责任
开始考试点击查看答案 - 5属于信托绝对无效情形的有( )。
A.信托资产不能确定
B.委托人设立信托损害其债权人利益
C.受益人不能确定
D.专以讨债为目的设立的信托
开始考试点击查看答案 - 6汇票到期日前,持票人可以行使追索权的情形有( )。
A.汇票被拒绝承兑
B.背书人死亡、逃匿
C.承兑人或者付款人死亡、逃匿
D.承兑人或者付款人被依法宣告破产
开始考试点击查看答案 - 7票据的物的抗辩包括( )。
A.票据无效的抗辩
B.票据权利已经消灭的抗辩
C.否定票据行为有效成立的抗辩
D.债权人欠缺受领资格的抗辩
开始考试点击查看答案 - 8被保险人或者受益人在未发生保险事故的情况下,声称发生保险事故,并向保险人提出赔偿或者给付保险金请求的,保险人( )。
A.有权拒绝赔偿或者给付保险金
B.应当继续履行保险合同,加倍收取保险费
C.可以解除保险合同,但应当退还保险费
D.有权解除保险合同,并不退还保险费
开始考试点击查看答案 - 9下列关于信托的表述中,正确的有( )。
A.受托人按委托人的意愿以委托人的名义从事信托行为
B.受托人为受益人的利益对信托财产权进行处分
C.受托人为特定目的对信托财产权进行管理
D.信托关系的成立要以有效转移信托财产为要件
开始考试点击查看答案 - 10国务院证券监督管理机构决定暂停公司债券上市交易的情形包括( )。
A.公司有重大违法行为
B.公司债券所募集资金不按审批机关批准的用途使用
C.公司发生重大亏损或者遭受超净资产10%以上的重大损失
D.未按公司债券募集办法履行义务
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