证券业协会监事长由（）。

试卷相关题目

• 1 证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。

  A.公开原则

  B.诚信原则

  C.公正原则

  D.公平原则

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• 2投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托（）来进行的。

  A.上海证券交易所或深圳证券交易所

  B.中国证券业协会

  C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

  D.证券经纪商

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• 3 证券登记结算制度实行证券（）。

  A.代持制

  B.实名制

  C.代理制

  D.经纪制

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• 4 我国证券业协会的执行机构是（）。

  A.会员大会

  B.会长办公室

  C.理事会

  D.监事会

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• 5证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 6证券金融公司组织形式一般为（）。

  A.股份有限公司

  B.—般合伙企业

  C.有限合伙企业

  D.有限责任公司

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• 7证券无纸化发行初始登记,不发行实物证券,而是通过证券公司进行（）。

  A.资金募集和证券交付

  B.证券创设和证券交付

  C.证券创设、资金募集和证券交付

  D.资金募集和证券登记

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• 8社会保险基金的结余额应全部用于购买( )和存入财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。

  A.企业债

  B.金融债

  C.股票

  D.国债

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• 9（）需要金融中介参与,资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。

  A.信贷融资

  B.直接融资

  C.间接融资

  D.境外融资

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• 10证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（.）披露。

  A.基本信息公开

  B.财务信息公开

  C.基本信息公示和财务信息公开

  D.所有内部信息公开

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