证券公司从事证券融资融券业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不 低于（），且各项风险控制指标符合有关监管规定。

试卷相关题目

• 1 证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（）。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.12个月

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• 2 我国上海证券交易所的组织形式是（）。

  A.公司制

  B.审批制

  C.注册制

  D.会员制

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• 3证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券 冲抵,但货币资金占应收保证金的比例不低于（）。

  A.10%

  B.15%

  C.25%

  D.50%

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• 4 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（）名注册资产评估师。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.50

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• 5（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人业务。

  A.中国证券业协会

  B.证券服务机构

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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• 6证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币（）。

  A.30亿元

  B.40亿元

  C.60亿元

  D.100亿元

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• 7（）是证券市场最广泛的投资者。

  A.政府

  B.金融机构

  C.企事业单位

  D.个人投资者

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• 8 资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（）。

  A.股票市场融资

  B.债券市场融资

  C.证券市场融资

  D.金融机构融资

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• 9 投资者在从事证券交易之前,必须向（）提交有关开户资料,开立证券账户后，才可以 从事证券交易。

  A.证券经纪人

  B.证券登记结算公司

  C.存管银行

  D.证券交易所

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• 10中国证券业协会着力于加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行^自律、服务、传导” 三大职能，其中，（）是实现自律职能与传导职能的关键。

  A.自律职能

  B.服务职能

  C.传导职能

  D.基拙建设

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