下列关于银行业金融机构证券投资范围的说法中，正确的是（）。

试卷相关题目

• 1（）是指交易者的心理预期往往决定其交易行为，因而在投机氛围比较浓厚或市场不 确定性比较大的短期国际资金流动中，人们并不是根据自己的真实意见做出决策,而是揣 摩别人的心理进行交易。

  A.杠杆效应

  B.羊群效应

  C.冲击效应

  D.—体化效应

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• 2证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。会员大会有（）以上有表决权的 会员代表出席，制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，须经到会有表决权的会 员代表（）以上表决通过。

  A.1/3;1/2

  B.2/3;2/3

  C.1/2;2/3

  D.2/3;1/2

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• 3 企业年金基金不得直接投资于（）。

  A.股票

  B.债券

  C.银行定期存款

  D.权证

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• 4 某上市公司通过公开发行股票进行融资的方式属于（）。

  A.直接融资

  B.间接融资

  C.吸收投资

  D.民间借款

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• 5 下列属于投资适当性要求的是（）。

  A.特定的投资者购买恰当的产品

  B.适合的投资者购买低风险的产品

  C.适合的投资者购买恰当的产品

  D.持定的投资者购买低风险的产品

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• 6 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会报送年度报告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 7（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人业务。

  A.中国证券业协会

  B.证券服务机构

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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• 8 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（）名注册资产评估师。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.50

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• 9证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券 冲抵,但货币资金占应收保证金的比例不低于（）。

  A.10%

  B.15%

  C.25%

  D.50%

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• 10 我国上海证券交易所的组织形式是（）。

  A.公司制

  B.审批制

  C.注册制

  D.会员制

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