证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的，中 国证监会及其派出机构可以釆取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检査次数并提 交合规检查报告、（）等监管措施。I.责令改正 II.责令清理违规业务III.责令处分有关人员 IV.责令暂停新增客户

试卷相关题目

• 1信用交易包括（）。I.融券交易 II.期权交易III.融资交易 IV.远期交易

  A.I、II

  B.II、III

  C.I、III

  D.I、II、IV

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• 2开展债券回购交易业务的主要场所有（）。I.深圳证券交易所II.证券结算公司III.上海证券交易所IV.全国银行间同业拆借中心

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3 下列关于融资融券业务中客户担保物的说法,正确的有（）。I.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例II.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知 客户在一定的期限内补交差额III.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物IV.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显 著位置予以公示。I.收费相关法规 II.客户相关资料 III.收费项目 IV.收费标准

  A.I、IV

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II

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• 5 客户申请开展融资融券业务时,需要开立的账户包括（）。I.信用证券账户 II.信用资金账户III.客户信用交易担保证券账户 IV.信用交易证券交收账户

  A.I、IV

  B.I、II

  C.I、III

  D.II、IV

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• 6 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实 行留痕管理。I.业务推广 II.协议签订 III.服务提供 IV.注册登记

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.III、IV

  D.II、IV

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• 7 证券公司客户资产管理业务主要包括（）。I.为单一客户办理定向资产管理业务II.为多个客户办理集合资产管理业务 III.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 IV.为单一客户办理专项资产管理业务

  A.I、II、III

  B.I、IV

  C.I、II

  D.III、IV

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• 8 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得 （）。I.提供虚假、误导性信息 II.采取不正当竞争手段开展业务 III.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 IV.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

  A.II、III

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、IV

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• 10下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。I.证券账户的开立 II.资金账户的注销III.建立及变更客户资金存管关系IV.客户证券账户转托管和撤销指定交易

  A.I、II、III、IV

  B.I、IV

  C.II、III

  D.I、III、IV

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