下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。I.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机 构擅自对外办理相关业务 II.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%III.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%IV.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

试卷相关题目

• 1 证券公司融资、融券的对象不包括（）的客户。I.在证券公司从事证券交易9个月 II.交易结算资金未纳入第三方存管III.证券公司的股东、关联人 IV.缺乏风险承担能力或有重大违约记录

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.III、IV

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• 2 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（）形式为证券 投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的 活动。I.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 II.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 III.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 IV.中国证监会认定的其他形式

  A.II、III

  B.I、II、III、IV

  C.I、IV

  D.II、III

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• 3 向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。I.时间 II.内容 III.方式 IV.依据

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 4在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。 I.资产配置比例控制 II.项目集中度控制III.自营总规模的控制 IV.单个项目规模控制

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 5 证券公司的自营业务合规风险包括（）》I.从事内幕交易 II.操纵市场III.投资决策失误 IV.规模失控

  A.1II、IV

  B.I、IV

  C.I、II

  D.II、III

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• 6证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包 括（）。I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格II.证券投资顾问的姓名及其登记编码III.投资风险由公司承担IV.证券投资顾问服务的内容和方式

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 7 中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（） 等进行非现场检査和现场检查。I.客户选择 II.合同签订III.担保物的收取和管理 IV.补交担保物的通知以及处分担保物

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8 在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（）。I.证券公司相应降低对其的授信额度II. 证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险 III.可能会给客户造成经济损失IV.担保物被证券公司强制平仓

  A.I、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、IV

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• 9 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。I.负责制定融资融券业务操作流程II.选择可从事融资融券业务的分支机构III.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 IV.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 10 下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（）。I.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖II.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券III. 泄露客户资料IV.侵占、损害客户的合法权益

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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